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河南金丹乳酸科技股份有限公司投資者關系管理制度

發(fā)布時間：

2021-05-24

第一章總則

　　第一條為了進一步加強河南金丹乳酸科技股份有限公司(以下簡稱“公司”) 與投資者和潛在投資者(以下統(tǒng)稱“投資者”)之間的溝通，促進投資者對公司的了解，進一步完善公司法人治理結構，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司與投資者關系工作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定和《河南金丹乳酸科技股份有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)等有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定本制度。

　　第二條投資者關系管理是指公司通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權益的重要工作。

　　第三條投資者關系管理工作應當遵循公開、公平、公正原則，客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳誤導投資者決策，避免在投資者關系活動中以任何方式發(fā)布或者泄露未公開重大信息。

　　第四條投資者關系管理的目的：

　　(一)促進公司與投資者之間的良性關系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉;

　　(二)建立穩(wěn)定和優(yōu)質的投資者基礎，獲得長期的市場支持;

　　(三)形成服務投資者、尊重投資者的企業(yè)文化;

　　(四)促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念;

　　(五)增加公司信息披露透明度，促進公司誠信自律，改善公司治理。

　　第五條投資者關系管理的基本原則：

　　(一)充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關心的其他相關信息;

　　(二)合規(guī)披露信息原則。公司應遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及時。

　　在開展投資者關系工作時應注意尚未公布信息及其他內部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應當按有關規(guī)定及時予以披露;

　　(三)投資者機會均等原則。公司應公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露;

　　(四)誠實守信原則。公司的投資者關系工作應客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導;

　　(五)高效低耗原則。選擇投資者關系工作方式時，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本;

　　(六)互動溝通原則。公司應主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

　　第六條公司開展投資者關系活動時應注意尚未公布信息及內部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關的內幕交易。

第二章投資者關系管理的內容

　　第七條投資者關系管理的工作對象：

　　(一)投資者(包括在冊投資者和潛在投資者);

　　(二)證券分析師及行業(yè)分析師;

　　(三)財經媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介;

　　(四)投資者關系顧問;

　　(五)其他相關機構或個人。

　　第八條公司與特定對象進行直接溝通的，應要求特定對象出具所在機構證明或身份證等資料。但公司應邀參加證券公司研究所等機構舉辦的投資策略分析會等情形除外。

　　第九條投資者關系管理的工作中公司與投資者溝通的主要內容包括：

　　(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經營方針等;

　　(二)法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等;

　　(三)公司依法可以披露的經營管理信息及其說明，包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發(fā)、經營業(yè)績、股利分配等;

　　(四)公司依法可以披露的重大事項及其說明，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息;

　　(五)企業(yè)文化，包括公司核心價值觀、公司使命、經營理念;

　　(六)公司的其他相關信息。

　　第十條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：

　　(一)公告(包括定期報告和臨時報告);

　　(二)股東大會;

　　(三)業(yè)績說明會;

　　(四)一對一溝通;

　　(五)電話咨詢;

　　(六)郵寄資料;

　　(七)路演;

　　(八)現(xiàn)場參觀和投資者見面會;

　　(九)公司網站。

　　公司進行投資者關系活動時，應當平等對待全體投資者，為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會，保證相關溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。

　　第十一條根據法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門、深圳證券交易所規(guī)定應進行披露的信息必須于第一時間在公司信息披露指定報紙和指定網站公布。

　　第十二條公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。

　　公司應明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。

　　公司應及時關注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應。

　　第十三條公司應當盡量避免在年度報告、半年度報告披露前三十日內接受投資者現(xiàn)場調研、媒體采訪等。

　　第十四條公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動開始前，應當事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應當拒絕回答。

　　第十五條公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動，為使所有投資者均有機會參與，可以采取網上直播的方式。采取網上直播方式的，公司應當提前發(fā)布公告，說明投資者關系活動的時間、方式、網址、公司出席人員名單和活動主題等。

　　第十六條公司應當根據規(guī)定在定期報告中公布公司網址和咨詢電話號碼。

　　公司公布的咨詢電話應當保持暢通。當網址或者咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應當及時進行公告。

　　公司應當及時更新公司網站，更正錯誤信息，并以顯著標識區(qū)分最新信息和歷史信息，避免對投資者決策產生誤導。

　　第十七條公司向特定對象提供已披露信息等相關資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應當予以提供。

　　第十八條公司應當通過深圳證券交易所投資者關系互動平臺(以下簡稱互動易)等多種渠道與投資者交流，指派或者授權董事會秘書或者證券事務代表及時查看并處理互動易的相關信息。公司應當通過互動易就投資者對已披露信息的提問進行充分、深入、詳細地分析、說明和答復。對于重要或者具普遍性的問題及答復，公司應當加以整理并在互動易以顯著方式刊載。

　　公司在互動易刊載信息或者答復投資者提問等行為不能替代應盡的信息披露義務，公司不得在互動易就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進行回答。

　　公司對于互動易的答復應當謹慎、客觀、具有事實依據，不得利用互動易平臺迎合市場熱點、影響公司股價。

　　第十九條公司應當充分關注互動易信息及各類媒體關于公司的報道，充分重視并依法履行相關信息和報道引發(fā)或者可能引發(fā)的信息披露義務。

　　第二十條公司應當在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動結束后兩個交易日內，編制投資者關系活動記錄表并在互動易刊載。

　　投資者關系活動記錄表應當包括以下內容：

　　(一)投資者關系活動參與人員、時間、地點;5

　　(二)投資者關系活動的交流內容，包括演示文稿、向對方提供的文檔等(如有)。

　　第二十一條公司應當承擔投資者投訴處理的首要責任，完善投訴處理機制。

　　公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專業(yè)調解機構進行調解、向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第三章投資者關系管理負責人及其職責

　　第二十二條公司董事會秘書負責投資者關系管理，具體履行投資者關系管理工作的職責，主要包括：

　　(一)信息溝通：根據法律法規(guī)及證監(jiān)會、深圳證券交易所的要求、公司章程及本制度的相關規(guī)定及時、準確地進行信息披露;根據公司實際情況，通過舉行說明會及路演等活動，與投資者進行溝通;通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢;